Диссертация. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика незаконной предпринимательской деятельности

                                            Содержание
  Введение…………………………………………………………………3
Глава 1. Уголовно-правовая характеристика незаконного предпринимательства…………………………………………………….................14
§1. Юридическая природа незаконной предпринимательской деятельности ....….............………………………………………………………...14
§ 2.  Объект незаконного предпринимательства……………………………....29
§ 3. Объективная сторона незаконного предпринимательства…………....38     § 4.  Квалифицирующие признаки незаконного предпринимательства……...73
§ 5.  Субъект незаконного предпринимательства……………………………...78
§ 6.  Субъективная сторона незаконного предпринимательства……………..90
§ 7.  Меры уголовной ответственности и наказания за незаконное предпринимательство……………………………………………………………………….98
§ 8. Вопросы соотношения незаконного предпринимательства со смежными преступлениями в сфере экономики…………………………………………..105

Глава 2. Криминологическая характеристика незаконного    предпринимательства………………………………………………………………….....120
§1.Состояние, динамика и латентность незаконного предпринимательства………..……………………………………………………………………….121
§ 2. Причины и условия незаконного предпринимательства…………...…..130
§ 3. Личность незаконного предпринимателя………………………………..145
§ 4.  Профилактика незаконного предпринимательства………….................155
Заключение……………………………………………………………………161
Список использованных источников……………………………………...169


Введение
Актуальность темы диссертационного исследования
        Конституция РФ признает за каждым гражданином право на свободное использование своих способностей и имущества для предпринимательской деятельности (ст.34). Однако его осуществление не должно нарушать права и интересы других лиц (ст. 17). Именно с целью защиты законных прав и интересов граждан, организаций и государства законодатель ввел уголовную ответственность за нарушение порядка осуществления предпринимательской деятельности.
         Борьба с незаконной предпринимательской деятельностью является в России одной из  актуальных социально-правовых проблем.
         В настоящее время Россия живет по канонам рыночной экономики. «Рыночная экономика – сложное и противоречивое явление. Она одновре-менно и антикриминогенна и криминогенна. Ее основная криминогенность связана со свободой экономической деятельности» . Однако указанный тезис не должен означать,  что рынок отдан на откуп стихийным экономическим процессам. Именно государство и общество в целом должны следить за тем, чтобы рынок функционировал по определенным правилам. У государства есть много рычагов, с помощью которых оно влияет на рынок. Среди них значительное место принадлежит уголовно-правовым мерам реагирования. Стержнем рыночного хозяйствования является предпринимательская деятельность. Конечно, рынок и предпринимательская деятельность субъектов должны функционировать по нормам, расписанным в гражданском законодательстве. Но когда действия или бездействие определенных лиц переходят эти нормативы и причиняют существенный вред гражданам, государству или иным лицам, государство воздействует на нарушителей с помощью норм ад-министративного и уголовного законодательства.
  Процесс преобразования экономических отношений в России требует постоянного обновления их правового регулирования, в том числе с помощью уголовно- правовых запретов.
Уголовная ответственность за незаконное предпринимательство впервые была установлена законом РФ «О внесении изменений и дополнений в законодательные акты РФ в связи с упорядочением ответственности за незаконную торговлю»  от 1 июля 1993г. Этим законом были введены ст. 1624  и 1625  УК РСФСР.
В системе уголовно-правовых норм, введенных в действие этим зако-ном и вошедших в главу «Хозяйственные преступления» Уголовного кодекса, особый интерес   представляла ст.1625  УК РСФСР – незаконное  предпринимательство в сфере торговли. Это было связано прежде всего с тем, что названная статья установила ответственность за деяние, которое ранее подпадало под признаки ст.154 УК РСФСР (спекуляция). Однако  указанная мера не оказала  положительного воздействия на предпринимательские отношения. Лица занимались предпринимательством вопреки требованиям законодательства и в обход его. Главными причинами, способствовавшими прогрессированию незаконного предпринимательства  тех лет, являлись гражданско-правовая, административная и уголовная безнаказанность.  Российское законодательство не устанавливало и административной преюдиции за незаконное предпринимательство, что, на наш взгляд, негативно повлияло на борьбу с незаконным предпринимательством. Негативным фактором, влияющим на преступность в данной сфере, выступают также трудности, связанные с практическим применением норм о незаконной предпринима-тельской  деятельности. Связано это прежде всего с существующими противоречиями и разночтениями между   российским публичным и частным правом. Ведь невозможно применение статей о незаконном предпринимательстве без учета положений, в частности: гражданского права, где говорится о предпринимательской деятельности вообще; налогового законодательства, положениями которого мы должны оперировать при определении понятия «доход» и механизма его исчисления. И в структуре статей Особенной части УК РФ тоже немало проблем, связанных с квалификацией незаконного предпринимательства и его соотношением с другими составами, в частности, с налоговыми преступлениями. Для правильного и удачного применения норм о незаконном предпринимательстве  необходим определенный баланс между частным и публичным правом, чего, к сожалению, не наблюдается до сих пор. Анализ нормативных актов, проведенный нами, позволяет сделать вывод о том, что некоторые законы принимаются зачастую без всесторонней комплексной экспертизы, т. е. без учета положений и норм других отраслей права. Имело и имеет место в российском законодательстве также слишком опережающее развитие законодательства в одной отрасли и задержка нормотворчества в другой отрасли, что часто приводит к фактическому «замораживанию» применения определенных положений закона или к неправомерному его применению. Сказанное полностью и целиком относится и к исследуемой нами проблеме.
Общественная опасность незаконного предпринимательства заключа-ется в посягательстве на отношения, обеспечивающие нормальный, установленный государством порядок осуществления предпринимательской деятельности как одного из видов правомерной экономической деятельности.
Со второй половины 90-х годов предпринимательство в России стало переходить в теневой сектор. Это фактически означало, что незаконная предпринимательская деятельность превратилась для значительной части  граждан в основной источник дохода. Эти проблемы породили кризис экономики России в целом, поскольку незаконное  предпринимательство почти всегда выступает «планетой», «спутником» которой является неуплата налогов. Налоги, как известно, – это основной источник пополнения казны. По оценкам некоторых авторов во второй половине 90-х гг. уже от 23 до 45 % российской экономики находилось «в тени».
Обычно в качестве теневой экономики рассматривают сферу нерегистрируемых официальными государственными органами сделок. Последние могут носить криминальный характер, причем нередко в силу самого предмета сделки, если им является, например, торговля наркотиками. Конечно, такие деяния обладают большей общественной опасностью, чем незаконное предпринимательство. Но, как справедливо замечает А. Казарина, влияние таких деяний (имеется в виду незаконное предпринимательство) на режим законности можно определить по принципу: «Капля долбит камень не силой, а частым падением» .
Наиболее бурный рост преступности в сфере незаконного предпринимательства, судя по официальным статистическим данным, наблюдается в следующие три года: в 1999 г. – 6515 преступлений по РФ в целом и 260 по РД соответственно; в 2000 г.  – 8538 преступлений по РФ в целом и 223 по РД соответственно; в 2001 г. – 7428 по РФ в целом и 191 по РД соответственно.
До 1999 г. мы  наблюдаем, так сказать, бурный рост числа выявляемых  преступлений в исследуемой сфере, а после 2000 – 2001 г. такое же снижение.
Снижение зарегистрированной преступности в сфере незаконного предпринимательства соответствует показателям общей преступности в РД. В республике в 2001 г. было  совершено 15266 преступлений, в 2002 г. – 14151, в 2003 г. – 122200 . По логике вещей, после расширения  уголовной ответственности за незаконное  предпринимательство с 08.12.03 г. число  преступлений в этой сфере должно было расти.
Следует также отметить, что практика привлечения граждан к уголовной ответственности по данной норме закона страдает нестабильностью и многочисленными юридическими ошибками. В подтверждение тому соискателем приведены примеры из судебной практики по Республике Дагестан.
В 1999 году из 260 зарегистрированных случаев незаконного предпринимательства по РД до суда доведены лишь 83 факта преступления.
Практика расследования преступлений в сфере незаконного предпри-нимательства по РД показывает, что значительная часть уголовных дел прекращается на стадии предварительного следствия, нередко это связано с неразрешенностью проблемы конструкции состава незаконного предпринимательства. Отсутствует официальное толкование основных признаков составов незаконного предпринимательства и незаконной банковской деятельности.
Все это в совокупности  определяет необходимость эмпирического  и формально-логического исследования комплекса проблем, связанных с незаконной предпринимательской деятельностью, в широких уголовно-правовом и криминологическом аспектах.
Степень научной разработанности проблемы.
После принятия в 1996 г. нового Уголовного кодекса в юридической литературе стали подниматься вопросы, связанные с проблемой применения норм о незаконной предпринимательской деятельности. Среди них можно особо выделить следующие: проблема государственной регистрации предпринимательства, проблема лицензирования  предпринимательства, проблема квалификации незаконного предпринимательства, вопросы  соотношения незаконного предпринимательства  с иными смежными составами преступлений, проблема исчисления суммы, составляющей «крупный доход» при не-законном предпринимательстве, проблема разграничения незаконного предпринимательства от единичных хозяйственных сделок, проблема ответственности за незаконное предпринимательство, проблема выяснения причин и условий, способствующих незаконному предпринимательству, проблема определения динамики и закономерностей развития незаконного предпринимательства, проблема определения эффективных методов борьбы с незаконным предпринимательством и его профилактики.
Эти и другие вопросы получили определенное отражение в научных статьях Т. Д.Устиновой, В. Ларичева, Т. О. Кошаевой, В. И. Сергеева,  А. П. Жеребцова, Ю. П. Кравец, С. П. Коровинских, Л. Воробьевой, В. Минской, Т. В. Пинкевича, А. И. Долговой, Н. В. Ильиной и других авторов. Наиболее  полные исследования в этой области принадлежат В. И. Тюнину, Н. А. Лопашенко, П. С. Яни, Б. В. Волженкину, А. Э. Жалинскому, И. В. Шишко, А. Г. Корчагину.
Кроме того, по рассматриваемой проблематике начиная с 1998 г. появились и защищены ряд диссертационных работ (А. М. Жеребцова, Д. К. Сыгынбаева, С. М. Коровинских, А. С. Коренева, Е. В. Эминова, А. И. Фабричного).
Однако, несмотря на это, практика применения норм о незаконной предпринимательской деятельности «страдает» противоречивостью и нестабильностью. Неэффективной представляется и борьба с незаконным предпринимательством, осуществляемая правоохранительными органами. Не до конца выясненной остается проблема причинного комплекса незаконного предпринимательства, а это необходимо для разработки эффективных мер профилактики незаконного предпринимательства.
Хотя сами нормы Уголовного кодекса 1996 г. модифицируются, в них вносятся соответствующие изменения и дополнения, в том числе по исследуемым статьям, конструкция состава незаконного предпринимательства нуждается в совершенствовании. Работу, которую ведут правоохранительные органы по выявлению и расследованию незаконного предпринимательства, необходимо направить в правильное русло. Это представляется невозможным без всестороннего исследования и выяснения причин и условий, способствующих незаконному предпринимательству.   Изложенное определяет необходимость специального исследования указанной проблемы и выбор автором данной темы.
Объектом исследования является незаконная предпринимательская деятельность в реалии с учетом региональных особенностей ее проявления.
Предметом исследования являются уголовно-правовые нормы об от-ветственности за незаконное предпринимательство, практика их применения, существующие теоретические представления о незаконном предпринимательстве, криминологические показатели о незаконном предпринимательстве с учетом региональных особенностей.

Цель и задачи диссертационного исследования. Целью является комплексный уголовно-правовой и криминологический анализ незаконной предпринимательской деятельности и разработка рекомендаций по повышению эффективности борьбы с этим преступлением.
           Для достижения указанной цели  поставлены  следующие задачи:
– исследовать юридическую природу незаконного предпринимательства и определить предпосылки криминализации данного деяния;
– проанализировать основные элементы состава незаконного предпринимательства с учетом бланкетных норм;
– разрешить наиболее сложные вопросы квалификации незаконного предпринимательства  с учетом его соотношения с иными смежными соста-вами преступлений;
– проследить динамику и тенденции развития незаконного предпринимательства;
– выяснить причины и условия совершения незаконного предпринимательства;
– выявить личностные особенности лиц, совершающих незаконное предпринимательство;
– определить пути  и методы устранения обнаруженных недостатков уголовно - правового и иного регулирования предпринимательских отношений;
– предпринять попытку сформулировать эффективные способы предупреждения незаконной предпринимательской деятельности.
Методологическая база исследования.
Методологическую основу исследования составил системный подход, а также формально - юридический, формально - логический, системно- структурный, сравнительно - правовой и социологический методы познания. Конечно, при уголовно-правовом и криминологическом исследовании проблем, связанных с уголовной ответственностью за незаконное предпринимательство, мы опирались и на общефилософские и универсальные принципы диалектики.
Для того, чтобы привлечь лицо к ответственности за незаконное предпринимательство, необходимо согласованное применение положений нескольких отраслей права. С этой целью для получения наиболее объективной информации по исследуемой проблеме, а также  полного анализа проблем, связанных с применением статей о незаконном предпринимательстве и организацией борьбы с незаконным предпринимательством, необходимо применить весь «спектр» имеющихся методов и способов научного познания. С этих позиций и исходил автор при исследовании диссертационной темы.
Эмпирическую базу исследования составили: опубликованная практика Верховного Суда РФ, материалы уголовных дел о незаконной предпринимательской и банковской деятельности по Республике Дагестан, причем находившиеся в момент исследования как на стадии предварительного следствия, так и рассмотренные судом; статистические данные о числе зарегистрированных преступлений ИЦ МВД как по России в целом, так и по РД; статистические показатели числа лиц, выявленных и осужденных за незаконное предпринимательство по РД; статистические данные о динамике зарегистрированных фактов незаконного предпринимательства, а также о следственной и судебной практике по этим делам и преступлениям в сфере экономической деятельности и экономики в целом, приведенные, в научных статьях и работах; результаты анкетирования 30 сотрудников правоохранительных органов  и 50 предпринимателей, беседы с отдельными руководящими работниками БЭП милиции и органов прокуратуры по  поводу их работы в сфере незаконного предпринимательства, а также отчеты о результатах  работы этих органов.
Научная новизна и теоретическая значимость исследования.
Настоящая диссертация является специальным монографическим ис-следованием, посвященным уголовно-правовому и криминологическому анализу незаконного предпринимательства.
    Научная новизна диссертации заключается в том, что в работе:
1)    исследуются теоретические проблемы и признаки предпринимательской деятельности, необходимые для правильного применения норм о незаконной предпринимательской деятельности;
2)    обосновывается необходимость и целесообразность уголовно-правовой охраны общественных отношений в сфере предпринимательской деятельности;
3)    полно и всесторонне определяются объекты посягательства в виде незаконной предпринимательской деятельности;
4)    впервые во всей полноте и с разных точек зрения исследуется состав незаконного предпринимательства с учетом новых его норм, введенных ФЗ от 08.12.03;
5)    исследуются проблемы квалификации и соотношения незаконного предпринимательства с иными смежными составами;
6)    анализируется практика рассмотрения конкретных уголовных дел судами РД;
7)    выявляются конструктивные недостатки составов незаконного предпринимательства и проблемы, возникающие при применении уголовной ответственности за них, а также формулируются и обосновываются рекомендации по повышению эффективности воздействия уголовного закона  на предпринимательские отношения;
8)    делается анализ динамики развития незаконного предпринима-тельства в контексте обобщения статистических данных как по России в це-лом, так и по  РД;
9)    исследуется причинно-следственный комплекс проблем, связан-ных с незаконной предпринимательской деятельностью, и на этой основе формулируются  основные меры по повышению эффективности борьбы с  незаконной предпринимательской деятельностью.
Практическая значимость результатов исследования.
Все выводы и предложения по усовершенствованию уголовно-правовых  и криминологических мер, связанных с организацией борьбы с незаконным предпринимательством, подчинены идее использования их в практической деятельности.
Практическое значение работы определяется разработкой:
1)    системы рекомендаций, необходимых для  правильной квалификации незаконного предпринимательства и отграничения его от смежных составов;
2)     рекомендаций для законодателя по совершенствованию юридической конструкции состава незаконного предпринимательства;
3)      профилактических и иных мер, необходимых для пресечения незаконного предпринимательства;
4)    предложений по повышению эффективности профилактики незаконного предпринимательства.
Результаты проведенного исследования могут быть применены в правотворческой деятельности законодательных органов в целях совершенствования правовых норм, связанных с применением статей о незаконном предпринимательстве, при квалификации конкретных случаев незаконного предпринимательства органами дознания и следствия, при изучении темы «Преступления в сфере экономической деятельности» в рамках курса  уголовного права для студентов.
Апробация результатов исследования.
Диссертация подготовлена на кафедре уголовного права и криминологии юридического факультета Дагестанского государственного университета, где проводилось ее рецензирование и обсуждение. Основные положения и выводы диссертации изложены в научных статьях, докладах и сообщениях на научно-практических конференциях и семинарах.
Структура и объем диссертации.
Работа выполнена в объеме, соответствующем требованиям ВАК Российской Федерации. Структура определяется целями и задачами исследования, которое включает в себя введение, две главы, в которых объединены двенадцать параграфов, заключение и список использованной литературы.